9月11日，北交所对3名在新股发行过程中私下收购新股、约定新股收益分成的投资者作出处罚，采取限制证券账户交易三个月的自律监管措施。
经认定，上述投资者在新股申购阶段达成私下约定，通过支付固定费用或约定打新收益安排，提前锁定投资收益，转移投资风险。根据相关法律法规，公开发行的证券应当在依法设立的证券交易场所交易，上述投资者的行为绕开了公开交易渠道。
相关行为严重扰乱新股发行秩序，对市场生态造成恶劣影响。市场人士提醒，场外以“买断资金”“收购新股”为名，进行私下转让、约定收益分成等行为均涉嫌违法违规，投资者应通过合规渠道参与证券交易，自主做出投资决策。